國務院反壟（lǒng）斷反不正當競爭委員會（huì）關於行業協會（huì）的反壟斷指南

（2024年1月10日國務院反壟斷反不正當競爭委（wěi）員會印發）

第一條 目的和依據

為了預（yù）防和製止行業協會從事《中華人（rén）民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發揮行（háng）業協會在促進行業規範健康持續發展（zhǎn）、維護市場競爭秩序（xù）等方麵的積極作用，引導行業協會加強反壟斷（duàn）合規建設，根據《反壟斷法》等法（fǎ）律規定，製定本指南（nán）。

第二條 基本概念

本指南所稱行業協（xié）會，是指（zhǐ）由同行業經濟組織和個人組（zǔ）成（chéng），行使行業服務和自律（lǜ）管理職能的社會團體法（fǎ）人。

行業協會主要由具（jù）有（yǒu）競爭關係的經（jīng）營者組（zǔ）成（chéng），也可能包括上下遊（yóu）經營者，或者具有其（qí）他（tā）業務聯係（xì）的經營者。

第三條 總體要（yào）求

行（háng）業協（xié）會（huì）應當加強行業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護市場（chǎng）競爭秩序。

行業（yè）協會不得違反《反壟斷法（fǎ）》的（de）規定，從事（shì）排除、限製競爭行為。

第四條 禁止組織從事壟斷（duàn）協議的一般規定

組織本行業的經營者從事壟斷協議，是（shì）行（háng）業協會違（wéi）反《反壟斷法》的主要表現形式（shì）。行業協會不得違反《反壟斷法》第二十一（yī）條的規定，組織本行業的經營（yíng）者從事壟斷協議（yì）行為。

前款所稱從事（shì），包括壟斷協議的達成和實施。

第（dì）五條 壟斷協議的（de）形式

壟斷協議是指（zhǐ）排除（chú）、限製競爭的協議、決（jué）定或（huò）者其他協（xié）同行為（wéi）。

協議、決定可以是書麵、口（kǒu）頭等形式。

其他協同行為是指經營（yíng）者雖未（wèi）明確訂立協議或者決定，但實質上存（cún）在協調一致的行為，有關經營者基於獨立意思表示所作出的價格跟隨（suí）等平行行為除外。

第六條 橫（héng）向壟斷協議（yì）

行業協會不得組織本行業具有競爭關（guān）係的經營者達成《反壟斷法》第（dì）十（shí）七條禁止的下列壟斷協議：

（一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱商品）價格。行業協會不得以價格（gé）自（zì）律、行業整頓、維護市場秩序等名義為本行業的（de）經營者設定商品價格或（huò）者限（xiàn）製其自主定價權，也不得（dé）組織本行業的經營者固定或者（zhě）變更價格（gé）水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用（yòng），約定采用據以（yǐ）計算價格的標準公式、算法、平台規（guī）則等。

（二）限製商品的生產數量或者銷售數量。行業協會不得對本行業（yè）的經營者作出減產、停產、設定生產配額或者比例（lì）、限量供應、停止銷售等關於商品生產數量或（huò）者銷售數量的決定，也不得組織（zhī）本行業的經（jīng）營者通過限製產量（liàng）、固定產量、停止生產等方式限製商品的生產數量，通過限製商品投（tóu）放量等方式限製（zhì）商品的銷售數量等。

（三）分割銷售市場或者原材料采購（gòu）市場。行業協（xié）會不得組織本行業的經營者劃（huá）分商品的銷售地（dì）域、銷售對象、市場份額（é）、銷售收入、銷（xiāo）售利潤或者銷售商品的（de）種（zhǒng）類、數（shù）量、時間，也（yě）不得（dé）組織本行業的經營者（zhě）劃分原材料的采購（gòu）區域、供（gòng）應商、種類、數量、時（shí）間等。

（四）限製購買新技術、新設備（bèi）或者限製開（kāi）發新技術、新產品。行（háng）業協會不得組織本行業的經營者限製購買、使用、租賃、投資、研發新技術、新工藝、新設備、新產品，或者拒絕使（shǐ）用新技術、新工藝、新設（shè）備、新產品等。

（五）聯合抵（dǐ）製交易。行業協（xié）會不得組織本行業的（de）經營者聯合拒絕向特定經營者供應或者銷（xiāo）售商品、聯合拒絕采購或者銷售（shòu）特定經營者的商品，或者聯合限（xiàn）定特定經營者不得與其具有（yǒu）競爭關係的經營者進行交易等。

（六）國務院反（fǎn）壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。

第（dì）七條 縱向壟斷協議

行業協會不得組織本行業的（de）經營（yíng）者與交易相對人達成《反壟斷法（fǎ）》第十八條禁止（zhǐ）的下列壟斷協議：

（一）固定向第三人轉（zhuǎn）售商品的價格。行業協會不得組織本（běn）行業的經營者固定向第三（sān）人轉售商品（pǐn）的價格水平、價格變（biàn）動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用。

（二）限定向第三人轉售商品的最低（dī）價格。行業協會不得組織本行業的經營者限定向第三人轉售（shòu）商品的最低價格，或（huò）者通過限定價格變動（dòng）幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用限定向第三（sān）人轉售商品的最低（dī）價格（gé）等。

（三）國務院反壟斷執法機構認定（dìng）的其他壟（lǒng）斷協議。

對於前款第一項和第二項（xiàng）規定的協議，行業協會或者經營者能夠證明（míng）協議不（bú）具有排除、限（xiàn）製競爭效果（guǒ）的，不予禁止。

經營者能夠證明其（qí）在相關市（shì）場的市（shì）場份額（é）低於國務院反壟斷（duàn）執（zhí）法機構規定的標準，並符合國務院反壟斷執（zhí）法機（jī）構規定的其他條件的，不予禁止。

第八條（tiáo） 組織達成壟（lǒng）斷協（xié）議的情形

行業協會不得通過下列行（háng）為（wéi）組織本行業的經營者達成壟斷協議：

（一）製定、發布含有排除、限製競爭內容（róng）的行業協會章（zhāng）程、規則、決定、通知、意見、標準（zhǔn）、自律（lǜ）公約等；

（二）通過會議、郵件（jiàn）、電話（huà）、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經營者以書（shū）麵、口頭（tóu）等形式達成含有排除、限製競爭內容的協議、決議、紀要、備忘（wàng）錄等（děng）；

（三）通過會議、郵件、電話、函（hán）件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經營者雖（suī）未訂立協（xié）議或者決定，但達成排除、限製競爭的協（xié）調一致行為（wéi）；

（四）其（qí）他組織經營（yíng）者（zhě）達成壟斷協議的行為。

第九條 組織實（shí）施壟斷協議（yì）的情形

行業協會不得通過下列行為組（zǔ）織本行業（yè）的經營者實施壟斷協議：

（一（yī））采取（qǔ）設置入會要求（qiú）、沒收保證金、設定違約金、限製會員權益、取消會員資格、通報批評、聯合抵製、暫停經營活動等懲戒（jiè）措施，強迫經（jīng）營者實施（shī）壟斷協議；

（二）采取將壟斷協議實施情況與（yǔ）會員獎優評（píng）先（xiān）掛鉤等激勵措（cuò）施，引（yǐn）導經營者實施壟斷協議；

（三）行業（yè）協會自身或者通過第三方機構對經營（yíng）者實施壟（lǒng）斷協議情況進（jìn）行監督（dū）監測；

（四）采取搭建平台、設立專（zhuān）班、建立協調機製等保障措施，為經營者實施壟斷協議提（tí）供便利性條件；

（五）其他組織經營者實施壟斷協議的行為。

第（dì）十條 高風險行為

行業協會應（yīng）當（dāng）避免從事下列可能為本行業經營者達（dá）成、實施壟斷協議提供便利性（xìng）條件的行為：

（一）推動本行（háng）業的（de）經營者交（jiāo）換、討論競爭性敏感信（xìn）息或者通報競爭性敏感信息；

（二）發布行業內指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等，或者製定（dìng）供本行業經營者參考的價格計算公式，引（yǐn）導本行業的經營者協調（diào）商品價格；

（三）發布不實或者誇（kuā）大的（de）成本趨勢、供求狀況等市場（chǎng）行情信息，引導本（běn）行業的經營者協調商品價格。

前款所稱競爭（zhēng）性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數量（liàng）、質量、營業額、利（lì）潤或者利潤率以及經營者的研發、投（tóu）資、生產、營銷計劃、客戶名單、未來經（jīng）營策（cè）略（luè）等與市場競（jìng）爭密切相關的信息，但已公開披露或者可以通過公開（kāi）渠道獲取的信息除外。

第十一條 壟斷協議豁免

行業協會組織本行業的經營（yíng）者達成的（de）壟斷協議，符合《反壟斷法》第二（èr）十條規（guī）定的情形和條件的，不予禁止。

行業協會可以就壟斷協議是否（fǒu）符（fú）合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件，為本行業（yè）的經營者提供指導，並支持本行業的經營者向反壟斷執法機構提出豁免申請（qǐng）。

第十（shí）二條 行業協會的（de）經營者身份

行業協會從事商品生產、經營或（huò）者提供服務，屬於《反壟斷法》第十（shí）五條規定的經營者時，不得違反《反壟斷法》規定，從（cóng）事壟斷協（xié）議、濫用市場支配（pèi）地位行為以及違法實施經營者集中。

第十三條 濫用行政權力排（pái）除、限製競（jìng）爭

經法（fǎ）律、法規授權具有管（guǎn）理（lǐ）公（gōng）共事務職能的行業協會不得違反（fǎn）《反壟斷法（fǎ）》第五章的規定，濫用行政權力實施限定交（jiāo）易、通過簽訂合作協（xié）議（yì）或備忘錄等方式妨礙（ài）經營者進入（rù）相關市場或對經營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流（liú）通、排除或限製經營者參加招投標等（děng）經營活動、限製或強製經營（yíng）者設立分（fèn）支（zhī）機構、強製經營者從事壟斷行為、製定（dìng）含有排除限製競爭內容的（de）規定（dìng）等（děng）排除（chú）、限製競爭行為。

第十四條 協助行政（zhèng）機關濫用（yòng）行政權（quán）力排除、限製競爭（zhēng）

行業協會不得基於行政機（jī）關（guān）的要求、委托，或（huò）者通過與行政機關聯合製（zhì）定發布規定、辦法、決定、公告、通（tōng）知、意見、函件、會議紀要，簽訂合作協議、備忘錄等（děng）方式，協（xié）助行政機（jī）關實施濫用行政權力排除、限製競爭行為。

第十（shí）五條 公平競爭審查

經法律、法規授權具有管理公（gōng）共事務職能的行業協會製定涉及經營主體經濟活（huó）動的規範性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形（xíng）式的具體政策措施時，應當按照《反壟斷法》及相關規定的要求進行公平競爭（zhēng）審查，評估對市場競爭的影響（xiǎng），防止排除、限製競爭。

第十（shí）六條 自律合規倡導

行業協會應當（dāng）借（jiè）助連接（jiē）政府與經營主體的獨特優勢，發揮提（tí）供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進行業（yè）規範健康持續發展。

鼓（gǔ）勵和（hé）支持行（háng）業協（xié）會（huì）充分發揮自（zì）律職能，加強自身反壟斷合規建設，采取行業規則、公約以及市（shì）場自治規則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規管理製度，盡早識別、防範反壟斷（duàn）合規風險。

第十七條 內部合規管（guǎn）理

行業（yè）協會應當加強內部合規管理，避免從事或者被會員控製利用（yòng）從事違反《反壟斷法》的行為，破壞市場競爭秩序。鼓勵行業協會建立有效的反壟斷合規管理製度，或者在現有合規（guī）管理製（zhì）度中加（jiā）強反壟斷合規管理，采取包括但不限於以下（xià）措（cuò）施：

（一）製定反壟斷合（hé）規行為準則；

（二）建立反壟斷合規承諾機製；

（三）設置反壟斷合規部門或者（zhě）人員（yuán）；

（四）建立反壟斷合規獎懲製度；

（五）加強反壟斷合規培訓。

第十八條 合規風險識別與控製

行業協會可以根據法律規定（dìng）、行業（yè）特征、市場（chǎng）情況等識別（bié）現實和（hé）潛在的反壟斷合規（guī）風險，並采取相應的預防（fáng）措施。

鼓勵行（háng）業協會製（zhì）修（xiū）訂行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等時，對是否涉（shè）嫌違反《反壟斷（duàn）法（fǎ）》及相關規定進行審查。涉嫌違反（fǎn）上述法律規定的，不予發布或者調整至符合要求後發布。

鼓勵行業協會建立反壟斷合規舉報機製，為協會工作人員、會員等舉報（bào）涉嫌違反《反壟斷法（fǎ）》的行為提（tí）供便利（lì），並（bìng）承諾為舉報人的信息保密（mì）、不因舉報行為采取任何對其不利（lì）的（de）措（cuò）施。

第十九條 加（jiā）強溝通（tōng）

鼓勵行業協會主動與反（fǎn）壟斷（duàn）執法機構溝通，提供行業市場競爭狀況、經營者情況等材料，提出加強和（hé）改進反壟斷執法的意見建議。

反壟（lǒng）斷執法機構及其工作人（rén）員對執法過程中知悉的（de）商業秘密、個人隱私和個人信息，依法負有保密義務。

第二十條 加強合規指導

行業協會可以通過以下方式，預（yù）防和製止會員（yuán）從事違反《反壟斷（duàn）法》的行為：

（一）指導會員加強反壟斷合規管理；

（二）對會員開展反壟斷合規培訓，提（tí）示會員不得以（yǐ）行業協會為平台或者（zhě）媒介從（cóng）事壟斷行為；

（三）發現（xiàn）會員涉嫌從事壟斷協議等違法行為時，采取告誡、通報、取消會員資格等措施進（jìn）行教育懲戒；

（四）其他指導會員加強反（fǎn）壟斷合規的措施（shī）。

發生前款第三（sān）項情形的，鼓勵行業協（xié）會（huì）及時向反壟斷執法機構舉報，或者指導會員盡早向（xiàng）反壟（lǒng）斷執法機構報告從事壟斷協議的有關情況並提供重要證據，同時（shí）提醒會員停止涉嫌違法行為並配合調查（chá）。對符合寬大適用條件的經營（yíng）者，反壟斷執法（fǎ）機構可以依法減輕或者免除處罰。

第二十一條 配合調查（chá）

行業協會發現自身行為涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或者已被反壟斷執法機構依法立案或者啟動調查程序的，應當立即（jí）停止相關行為，主動向反（fǎn）壟斷執（zhí）法機構報告有關情（qíng）況，並配合反壟斷執法機構的後續調查，不得拒絕、阻礙反壟（lǒng）斷執法機構的調查。

第二十二條 配合約談

行業協會及其會員涉嫌（xián）違反《反壟斷法》規定的，反壟斷執法機構可以對其法定代表人或者負責人進行約談。行業協會及（jí）其會員應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為後果的具體措施、履行時限等，並提交書麵報告。

反壟斷執法機構可以將約談（tán）情況通報行業管理部門、社會團體登記管理機關，也可以根據需要邀請上（shàng）述部門共同實施約談。

第（dì）二（èr）十三條 法律責任

行業協會從事或者組織本（běn）行業的經營者從事壟斷行為，行業協會和經營（yíng）者應當依據《反壟斷法》的規定分別承擔（dān）相應的法律責任。

反壟斷執法機構確定（dìng）行業協會和經營（yíng）者的法律責任時，應當考慮違法行為的性（xìng）質、程度、持續時間、消除違法行為後果的情況、行業協會發揮的作（zuò）用、經營者發揮的作用、壟斷協議實施的情況等因素。

行（háng）業協會具有主動消除或（huò）者減輕違法行為（wéi）危害後果（guǒ）、配合反（fǎn）壟斷執（zhí）法機構查處壟斷行為（wéi）有立功表現等情形的，反壟斷執法機構應當依（yī）法從輕或者減輕處罰。

行業協會具有脅迫會員達（dá）成壟斷協議、阻止會員退出壟斷協議（yì）、一年內因同一性質違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執法機（jī）構可以依（yī）法從重處罰。

第二十四（sì）條 信用懲戒

對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄（lù）和嚴（yán）重（chóng）違法失信名單的行業協會，反壟（lǒng）斷執法（fǎ）機構可以將其作（zuò）為重點監管對（duì）象。

第二十五條 加強部門（mén）協調

反（fǎn）壟斷執法機構與社會團（tuán）體登記管（guǎn）理機關、行業管理部門等加強溝通協調，推進競爭監管和市（shì）場準入、行業（yè）監管等更加緊密銜接，由監管（guǎn）執（zhí）法的個案對接轉向深層（céng）次製度對接，提高監管執法效能，形成協同規製合力。

第（dì）二十六條 指（zhǐ）南的解釋（shì）

本指南由（yóu）國務院（yuàn）反壟斷反不正當競爭委員會辦（bàn）公室（shì）解釋，自發布之日起（qǐ）施行（háng）。

來源：國家市場監督管理總局