為（wéi）預防和製止行業協會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止（zhǐ）的行為（wéi），發揮行業協會在促進行業規範健康持續發（fā）展、維護市場（chǎng）競爭秩序（xù）等方麵的積極（jí）作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根（gēn）據《反壟斷法》等（děng）法律規（guī）定，國務院反壟斷反不正當競爭委員會（以（yǐ）下簡稱委員會）製定出台《關於行業協會的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）。

一、起草背景（jǐng）

行業協會是政府和經（jīng）營主體之間的（de）橋梁和紐帶（dài），在提供政策谘詢、加強行業自律、促進行（háng）業發展、維護企業（yè）權益等方麵發揮了重要作（zuò）用。同時，部分行業協會不當幹（gàn）預市場競爭、組織會員企業從事（shì）壟斷行為的情況時有發生（shēng），損害了市場公平競爭和消費者利益，不利於構建（jiàn）新發展格局、推動高質量發展。市場（chǎng）監管部門全麵貫徹（chè）落實黨（dǎng）中央、國務院決策部署，依法加強反壟斷監管執法，《反壟斷（duàn）法（fǎ）》實施（shī）以來查處涉及行業協會的典型壟斷案件50餘（yú）件，有力保護了市場公平競爭，維護（hù）了消費者利益和社會公共利益。

我國反壟斷法關（guān）於行業（yè）協會的規定相對原則，行業協會對（duì）明晰行為規（guī）則、加強反壟斷合（hé）規有（yǒu）較強期（qī）待。委員會辦（bàn）公室在與現行法律、法規、規章和指（zhǐ）南做好銜接的基礎上（shàng），堅（jiān）持立足國情、突出問題導向、充分把握規律、注重兼收並蓄，結合行（háng）業協會發（fā）展現狀（zhuàng）、運行機製、治理模（mó）式（shì）等，研究起草（cǎo）《指南》，為行業（yè）協會規範履職設（shè）置“紅綠燈”，引導行業協會加（jiā）強風險識別（bié）、評估和防範，推動行業協會依法自（zì）律，促進行業規（guī）範健康持續發展。

二、起草過程

《指南》起草過程中（zhōng），委員會辦公室堅持以習（xí）近平（píng）新時代中（zhōng）國特色社會主義思想為指導（dǎo），全麵貫徹落實（shí）黨中央、國務院決策部署，堅持依法立法、科學立法、民主立法（fǎ）、開門立（lì）法，堅持監管規（guī）範和促進發展並重，認真（zhēn）總結國內執法實踐（jiàn），合理借鑒國際成熟經驗，立足我國實際深入開展研究論證（zhèng）。主要開展了以下工作：

（一）堅持問題導向，深入研（yán）究難點問（wèn）題。聚焦行業協會反壟斷監管執法中的熱（rè）點難點問題（tí），借助反壟（lǒng）斷專家智庫力量深（shēn）入研究行業協會參與（yǔ）壟斷行為的特點規律、產生（shēng）原因和（hé）規製（zhì）體係，為《指南》起草提供有力理論支撐。

（二）緊密（mì）結合（hé）實際，積（jī）極開展調查研究。對社會團體登（dēng）記管理機關、行業管理部門（mén）、省級市（shì）場監管（guǎn）部門、有關行業協（xié）會、企業、律所、專家學（xué）者等開（kāi）展廣泛調研，確保《指南》重點突出、務實管用，更（gèng）好規範行業協會行為，有力推動行業高質量發（fā）展。

（三）準確把握規律，全麵總結（jié）執法經驗。係統梳理國內外行業協會反壟斷（duàn）監管（guǎn）執法經驗，準確把握行業協（xié）會發（fā）展特點和（hé）規律，認真（zhēn）分析行業協會（huì）壟斷風險並有針對性地作出回應，確保（bǎo）《指南》契合我國行業協會發展（zhǎn）階段和反壟斷（duàn）監管執法需要。

（四（sì））廣泛（fàn）聽取（qǔ）意見，充分凝聚各方共識。2023年5月，在（zài）市場（chǎng）監管總局官網公開征求社（shè）會公（gōng）眾意見，同時廣泛（fàn）征求政府部門、經營主體和專家學者意見（jiàn），多（duō）次召開行業協會座談會、企業座談會聽取意見建議（yì），確保《指南》科學有效、切實可行。

三（sān）、主（zhǔ）要內容

《指南》共26條，進一步（bù）細化（huà）違法（fǎ）行為認定（dìng）標準，加強行業協會反壟斷合規建設。主要內容如下：

（一）《指南》第一條至第三條為原則性規定。明確《指南》目的（de）、依據以及行業協會概念，提出行業協會反壟斷監管的總體要求，強調行業協會（huì）應當（dāng）加強行業自律，引（yǐn）導本行業的經營者依法競爭，合規經（jīng）營，維護市場競爭秩序，不得違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限製競爭行為。

（二）《指南》第四條至第十五（wǔ）條細化行業協會可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業協會組織本行業的經營者從事壟斷協（xié）議；行業協會（huì）以經營者（zhě）身份從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為以（yǐ）及違法實施經營者集中；經法（fǎ）律、法規授權具有管理公（gōng）共事務職能的行業協會濫用行政權力排（pái）除、限製競爭。針對行（háng）業協會違反《反壟斷法（fǎ）》的主（zhǔ）要表現形式，即行業協會組織（zhī）本（běn）行業經營者從事壟斷協議，《指南》區分橫向壟斷協議和縱向壟斷協議兩種類型，從組織達成、實施兩個維度作出詳細（xì）規（guī）範。

（三（sān））《指南》第十六條至第二十（shí）二條指導（dǎo）行業協會加（jiā）強反壟斷合規建設。強調行業協會應（yīng）當（dāng）依法自律，提高合規意識、加強合規建（jiàn）設、防範合規（guī）風險；引導本行業經營者依法競爭、合規（guī）經營，並從合規管理製度、壟斷風險識別與控製、內部舉報機製、溝通谘詢（xún）、會員合規（guī）指導、配合調查（chá）和約談等方麵進行闡釋。

（四）《指南》第二十三條至第二十四條明確法律責（zé）任及考量因素。明確反壟斷執法機構認定（dìng）有關法律責任時應當考量違法行為（wéi）的性質、程度、持續時間、消除違法行為後果的情況、行業協會發揮的作用、經營者發揮的作用、壟（lǒng）斷協議實施的情況等因素，列明從輕、減（jiǎn）輕、從（cóng）重處罰情形，規（guī）定了信用懲戒有關情（qíng）形（xíng）。

（五）《指南》第二十五條至第二（èr）十六條對協同監（jiān）管及解釋（shì）作出規定。強調應當加強部（bù）門協作、強化（huà）監管共治，形成協同規製合力。《指南（nán）》由委員會辦公室解釋，自發布之日起施行。

四、主要特點

《指南》立足我國實際，全麵總結反壟斷監管（guǎn）執法經驗，為行業協會構建公開透明、可預期的行（háng）為（wéi）規則，助力加快建設全國統一大市場，促進高質量發展。主要有以下特點：

一是劃出（chū）行為底線，穩定市場預期。《指南》聚焦行業協會多發易發（fā）的壟斷風險，從行業協會、經營者、行政主體等三個維度詳細列舉具（jù）體違法情形，為行業協會劃出行為底線，設置好“紅燈”。同時指出行業協會可（kě）能從事的三類高風險行（háng）為，設（shè）置好“黃燈”，幫助其更好預防和製止壟斷行為的發生。

二是倡導合規建設，健全（quán）長效機製。《指南》結合行業協會實際，鼓勵（lì）和（hé）支持行業協會依法自律（lǜ），建立健全反壟斷合規管理（lǐ）製度，加強風險識別（bié）、評估和防範，切實（shí）提升反壟斷合規意識和能力；多措並舉指（zhǐ）導會員加（jiā）強反壟斷合規管理，預（yù）防和製止會員從事（shì）壟斷（duàn）行為，構建反壟斷合規長效機製。

三是加強多元共治，形（xíng）成（chéng）工作合力。《指南》引導行業協會借（jiè）助連接政（zhèng）府與經營主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴（sù）求、規範行為等職能，鼓勵行業（yè）協會主動與反壟斷執法機構溝通。反壟斷執法機構與社（shè）會團體登記管理機關（guān）、行（háng）業管理（lǐ）部門加強協同聯（lián）動，推（tuī）進競爭（zhēng）監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，不斷提升監管執法效能，形成協同規製合力。