為預防（fáng）和製止行業協會（huì）從事《中華人（rén）民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法（fǎ）》）禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規範健（jiàn）康持續發展、維護市場競爭秩序等方麵的積極作用（yòng），引導行業協會加強（qiáng）反壟斷合規建設，根（gēn）據《反（fǎn）壟斷法》等（děng）法律規定（dìng），國務院反壟斷反不正（zhèng）當（dāng）競爭（zhēng）委員會（以下簡（jiǎn）稱（chēng）委員會）製定出台《關於行業協會的反壟斷指（zhǐ）南》（以下（xià）簡稱《指南》）。

一、起草背景

行業協會是政府和經營主體（tǐ）之間的橋梁和紐帶，在提供政策谘詢、加強行業自律、促進行業發展、維護企業權益等方麵發揮了重要作用。同時，部分行業協會不當幹（gàn）預市場競（jìng）爭、組織會員企業從事壟斷行為的情況時有發生，損害了市場公平競爭和（hé）消費者利益（yì），不利於構建新發（fā）展格局、推動高質（zhì）量發展。市場監管（guǎn）部門全麵貫徹落實黨中央、國務院決策部（bù）署，依法加強反壟斷監管執法，《反壟斷法》實（shí）施以來查處涉（shè）及行業協會的典型壟斷案件50餘件，有力保（bǎo）護了市場公（gōng）平競爭，維護了消費者利益和社會公共利益。

我國反壟斷法關於行業協（xié）會（huì）的規定相對原則，行業協會（huì）對明晰行為規（guī）則、加強（qiáng）反壟斷合規有較強期待。委（wěi）員會辦（bàn）公室在與現行法律（lǜ）、法規、規章和指南做好銜接的基礎上，堅持立足國情、突出問題導向、充（chōng）分把握規律、注重兼收並蓄，結合（hé）行業協會發展現狀、運（yùn）行（háng）機製、治理模式（shì）等，研究起草《指南（nán）》，為行業協會規範履職設置（zhì）“紅綠（lǜ）燈”，引（yǐn）導行業協會加強風險識別、評估和防範，推動行業協會依（yī）法自律，促進行業規範健康持續發展。

二、起草過程

《指南》起草過程（chéng）中，委員會辦公室堅持以習近（jìn）平新時代中國特色社會主義思想（xiǎng）為指導，全麵貫徹落實黨中央、國務院決策部署，堅持依法立法、科學（xué）立法、民主立法（fǎ）、開門立法，堅持監管規（guī）範和（hé）促進發展並重，認真（zhēn）總結國內執法實踐，合理借鑒國際成熟經驗，立足我國（guó）實際深入（rù）開展研（yán）究論證。主要開展了以下工（gōng）作：

（一）堅持問題導向，深入研究難（nán）點問題。聚焦行（háng）業協會反壟斷監管（guǎn）執法中的熱（rè）點難點問題，借助反壟（lǒng）斷專家智庫力量深入研究行（háng）業協會參與壟斷行為的特點規律、產生原因和規製體係，為《指南》起草提供有力理論支撐（chēng）。

（二）緊密結合實（shí）際，積極開（kāi）展調查研究。對社會團體（tǐ）登記管理機關、行業管理（lǐ）部門、省（shěng）級市場監管部門、有關行業協會、企業、律所（suǒ）、專家學者等開展（zhǎn）廣泛調研，確保《指南（nán）》重點突出、務實管用，更好規範行業協會行為，有力推動行業（yè）高質量發展。

（三）準確把握（wò）規律，全麵總結執法經驗。係統梳理國內外行業協會反壟斷監管執法經驗，準確把握行（háng）業協會發展特點和規律，認真分析行業協會壟斷風險（xiǎn）並有針（zhēn）對性地作出回應，確保《指南》契合我國行業協會發展階段和反壟斷監管執法需要。

（四）廣泛聽取意見，充分凝聚各方共識。2023年5月，在市場監管總局官網公開征求社（shè）會公眾意見，同時廣泛征求政府（fǔ）部門、經營主體和專家學者意見，多次召開行業協會座談（tán）會、企（qǐ）業座談會聽取意見建議，確（què）保《指南》科學有效、切實可行。

三、主要內容

《指南》共26條，進一步細化違法行為（wéi）認（rèn）定（dìng）標準，加強行（háng）業協會反壟斷合規建設。主要內（nèi）容如下：

（一）《指南》第一條至第三條為原則性規定。明確《指南》目的、依（yī）據以及行業協會概念，提出行業協會反壟（lǒng）斷（duàn）監管的總體（tǐ）要求，強調行業協（xié）會應當加強行業自律，引（yǐn）導本行業的經營者依法競爭，合規經營（yíng），維護市場競（jìng）爭秩序，不得違反《反壟斷法》的（de）規定，從事排除、限製（zhì）競爭行為。

（二）《指南》第四（sì）條至第十五條細化行業協會可（kě）能違反《反壟斷法》的（de）具體情形。包括：行業協（xié）會組織本行業的經（jīng）營（yíng）者從事壟斷協議；行業協會以經營者（zhě）身份（fèn）從事（shì）壟斷協議、濫用市（shì）場支配地位行為以及違法實施經營者集中；經法律、法規授權具有（yǒu）管理公（gōng）共事務職能的行業協會濫用行（háng）政權力排除、限製競爭。針對行（háng）業協會違反《反壟斷法》的主要表現形式，即行業協會組織本行業經營（yíng）者從（cóng）事壟斷協議，《指南（nán）》區分橫向壟（lǒng）斷協議和縱向壟斷協議兩種類型，從組織達成、實施兩個維度（dù）作出詳細（xì）規範。

（三）《指南》第（dì）十六條至第二十二條指導（dǎo）行業協（xié）會加強反（fǎn）壟斷合規建設。強調行業協會應當依法自律，提高合（hé）規意（yì）識、加強合規建設、防範合規風險；引導本行業經營者依法競爭、合規經營，並從合規管（guǎn）理製度、壟斷風險識（shí）別與控製、內部舉報機製、溝通谘（zī）詢、會員合規指（zhǐ）導、配合（hé）調（diào）查和約談等方麵（miàn）進行闡釋。

（四）《指南》第二十三條至第二十（shí）四條明確法律（lǜ）責任及（jí）考量因素。明確反壟斷執法機構認定有關法律責任時應當考量違法行為的（de）性質、程度、持續時間、消除違法行為後（hòu）果的情（qíng）況、行（háng）業（yè）協（xié）會發揮的作（zuò）用、經營者（zhě）發揮的作（zuò）用、壟斷協議實施的情況等因素，列明從輕、減輕、從重處罰情形，規定了信用懲戒（jiè）有關情形。

（五（wǔ））《指南》第二十五條至第二十六條對協同監（jiān）管及解釋作出規定。強調（diào）應當加強部門協作、強化監管共治，形成協（xié）同規（guī）製（zhì）合（hé）力。《指南（nán）》由委員會辦公（gōng）室解釋（shì），自發（fā）布之日起施（shī）行。

四、主要特點

《指南》立足我國實際，全麵總結反壟斷監管執法經（jīng）驗，為行業協會（huì）構建公（gōng）開透明、可預期的行為規（guī）則，助力加快建設全國統一（yī）大市場，促（cù）進高質量發展。主要有以下特點：

一是劃出行為底線，穩定市場預期。《指南》聚焦行業協會多（duō）發易發的壟斷風（fēng）險，從行業協會、經營者、行政主體等三個（gè）維度詳細列舉具體違法情形（xíng），為（wéi）行業（yè）協會劃出行為底線，設置好“紅燈”。同時指出行業（yè）協會可能從事的三類（lèi）高風險行為，設置好“黃燈”，幫助其更好預防和製止壟斷行為的發（fā）生。

二是倡導合規建設，健全長效機製。《指南》結合行業（yè）協會實際，鼓（gǔ）勵和支持行業協會依法自（zì）律，建立健全反壟（lǒng）斷合規管理製（zhì）度，加強風險識別、評估和防範，切實提升反壟斷合規（guī）意識和能力；多措並舉指導會員加強反壟斷合規管理，預防和製止會員從事壟斷行為，構建反壟斷合規長效機製。

三是加強多（duō）元共（gòng）治，形成工作合力。《指南》引（yǐn）導行業（yè）協會借助連接政府與經營主體（tǐ）的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行（háng）為等職能，鼓勵行業協會主動與反壟斷執法機構溝通。反壟斷執法機構與社會團體登記管理機（jī）關、行業管理部門加強協（xié）同聯動，推進競爭監管（guǎn）和市場（chǎng）準入、行業監（jiān）管等更加緊密銜接，不斷提升監管（guǎn）執法效能（néng），形成協同規製（zhì）合力。